比特币ETN发行商遭纳斯达克罚款

北京时间7月28日消息，比特币交易所交易票据（ETN）的发行商XBT Provider遭到了纳斯达克的罚款，原因是其违反了纳斯达克交易所的上市规则。然而，XBT Provider认为，其大多数的违规行为发生在其被新东家Global Advisors集团收购之前。

XBT Provider 遭遇纳斯达克罚款

纳斯达克斯德哥尔摩纪律委员会于星期四宣布，其决定罚款XBT Provider1000000瑞典克朗（约合121,698美元），因其违反了该交易所的规定。

XBT Provider是欧洲唯一的比特币交易所交易票据 (ETN） 发行者（即Bitcoin Tracker One以及Bitcoin Tracker Eur），目前两者都在德哥尔摩纳斯达克北欧交易所上市交易。

纳斯达克解释称，当这两支ETN成功上市纳斯达克交易所时，XBT Provider公司同意遵守该交易所的规则。

然而，交易所发现这家公司并没有遵守交易所的内部程序及其在申请上市时提出的规则。具体来说，它违反了以下这些规定：

1. 确保向董事会报告风险变量；
2. 对公司内部网和IT安全进行审计；
3. 依照内部规则处理运营当中的重大变化；
4. 确保监管遵守适用的法规；

纳斯达克也发现XBT Provider违反了规则书当中几个部分。违规清单包括，未能按规定为公众发布信息，未能在招股说明书的整个期间，在其网站上查阅其基本说明书中所引用的文件。

此外，XBT Provider也未能在规定时间内公布其2015年及2016年的年度报告，其网站上也没有公布2015年上半年的期中报告。

在全球顾问公司（Global Advisors）接手后，XBT Provider的违规行为变少

据悉，这次纪律委员会会议是在7月17日举行的，XBT Provider兼Global Advisors主席Daniel Masters出席了该会议。虽然XBT Provider已在很大程度上承认了违规行为，但其争辩称大多数的违规行为都是在公司原东家Knc集团的带领下发生的。而Global Advisors在2016年6月份从当时申请破产的 Knc集团手中接过了XBT Provider 。该公司声明称：

“XBT申明公司的确是违反了纳斯达克交易所的一些规定，但纳斯达克公布的24项违规行为中，只有4项是在新东家Global Advisors接手后发生的。”

在纳斯达克发布公告之后，XBT Provider也发布了自己的声明，强调其大多数违规行为是在2015年及2016年的前六个月发生的，而这是在公司被 Global Advisors集团收购之前。此外，该公司写道，“董事会感到遗憾的是，纳斯达克的新闻稿中，并没有突出XBT Provider违规行为发生的时期。”

该公司还指出，“Global Advisors在确保XBT保持合规性方面，已作出了重大的努力，”自Global Advisors接手XBT Provider之后，该公司的ETN的市场需求大增，六月份时，两支ETN管理下的资产已跨过了1亿美元的门槛。

对于纳斯达克针对XBT Provider的罚款处罚，你有什么看法？