12 月 19 日，OpenAI 在官网公布了“准备框架”测试版，旨在监控和管理日益强大的人工智能模型的潜在危险。

图片来源：由无界 AI生成

近期，OpenAI 因内斗事件饱受争议，也引发了人们对其治理和问责制的质疑。与此同时，在确保人工智能安全性方面，OpenAI 的应对措施也越来越受到人们的关注。

10 月底，OpenAI 宣布成立一个“准备团队”（Preparedness team），旨在监测和评估前沿模型的技术和风险，并制定和维护风险知情发展政策（RDP）。同时，该团队也将与安全系统团队、超级对齐团队以及其他安全和政策团队密切合作。

在这一基础上，OpenAI 今日又公布了一份名为“准备框架”（Preparedness Framework）的文档，概述了 OpenAI 将如何“追踪、评估、预测和防范灾难性风险”，旨在确保前沿 AI 模型的安全，并尝试解决一些问题。

数据驱动的人工智能安全方法

OpenAI“准备框架”的核心机制之一是，对所有前沿人工智能模型使用风险“记分卡”。它可以评估和跟踪潜在风险的各种指标，例如模型的功能、漏洞和影响。

据介绍，记分卡会对所有模型进行反复评估和定期更新，并在达到特定风险阈值时触发审查和干预措施。

对于触发基准安全措施的风险阈值，OpenAI 将感知风险评级分为四个等级：“低”、“中”、“高”和“严重”，并列举了 4 类可能带来灾难性后果的风险领域：网络安全、CBRN（化学、生物、辐射、核威胁）、劝说以及模型的自主性。

OpenAI 强调，只有在缓解后（post-mitigation）得分在“中”或以下的模型才有资格部署，而缓解后得分仍为“高”的模型不能部署，但可以进一步开发。此外，OpenAI 表示还将针对具有高风险或严重风险（缓解前）风险的模型实施额外的安全措施。

此外，OpenAI 还将成立一个跨职能的“安全咨询小组”（Safety Advisory Group）来监督技术工作，并建立一个安全决策的运作架构。

首先，准备团队将推动技术工作，检查和评估前沿模型，并定期向内部安全咨询小组发送报告。随后，安全咨询小组会审查所有报告，再将报告同时提交领导层和董事会。

值得注意的是，OpenAI 指出，虽然领导层是决策者，但董事会拥有撤销决定的权利。

除了上述措施，准备框架还有一个关键要素，就是允许来自 OpenAI 之外的“合格的独立第三方”测试其技术并接收反馈，同时 OpenAI 将与外部各方以及安全系统等内部团队密切合作，以追踪现实世界中的滥用情况。这一举措有助于 AI 模型的安全性得到更广泛的审查和验证。

目前，该安全框架仍处于测试阶段。OpenAI 也表示，准备框架并不是一个静态文档，而是一个动态且不断发展的文档，他们将根据新数据、反馈和研究不断完善和更新框架，并将与人工智能社区分享其研究成果和最佳实践。

那么对于这一框架，行业人士如何看待？

与 Anthropic 的政策形成鲜明对比

在 OpenAI 宣布这一消息之前，其主要竞争对手 Anthropic 已经发布了几份关于人工智能安全的重要声明。

Anthropic 由前 OpenAI 研究人员创立，也是领先的人工智能实验室。它于今年 9 月发布了“负责任的扩展政策”（Responsible Scaling Policy），旨在采用一系列技术和组织协议，以帮助管理功能日益增强的 AI 系统的风险。

在文件中，Anthropic 定义了一个名为 AI 安全级别（ASL）的框架，用于解决灾难性风险。该框架大致仿照美国政府处理危险生物材料的生物安全分级（BSL）标准。该框架的基本想法是，要求与模型潜在的灾难性风险相适应的安全、保障和操作标准，更高的 ASL 安全级别需要更严格的安全演示。

根据 ASL 框架，分为以下四个等级：

• ASL-1 指的是不构成有意义的灾难性风险的系统，例如 2018 LLM 或只会下棋的人工智能系统。
• ASL-2 是指显示出危险能力早期迹象的系统，例如能够发出有关如何制造生物武器的指示，但由于可靠性不足或未提供诸如搜索引擎做不到的信息。目前的 LLMs（包括 Claude）似乎属于 ASL-2。
• ASL-3 是指与非 AI 基线（例如搜索引擎或教科书）相比，显着增加灾难性误用风险或显示低级自主能力的系统。
• ASL-4 及更高版本（ASL-5+）尚未定义，因为它与目前的系统相差太远，但可能会涉及灾难性误用潜力和自主性方面出现质的升级。

可以看到，两个框架在结构和方法上存在显着差异。Anthropic 的政策更加正式和规范，直接将安全措施与模型能力相关联，如果无法证明安全性，则暂停开发。

相较之下，OpenAI 的框架则更灵活、更具有适应性，它设置了触发审查的一般风险阈值，但不是预定义的级别。

对此，专家认为，这两种框架各有优劣，但 Anthropic 的方法可能在激励和执行安全标准方面更胜一筹。

他们分析称，Anthropic 的政策倾向于将安全性主动融入开发流程，而非被动应对，这类严格的方法有助于在 AI 模型部署时降低潜在风险。而 OpenAI 的准备框架更为宽松，自由裁量权更大，为人类判断和错误留下了更多空间，也可能因为缺乏具体的安全分级而引发争议。

当然，任何事物都有两面性。Anthropic 的政策在严格规定安全标准的同时，也可能会缺乏一定的灵活性，导致对某些创新造成一定程度的限制。

尽管如此，一些观察人士仍认为，OpenAI 正在安全协议方面迎头赶上。虽然存在差异，但这两个框架都代表了人工智能安全领域向前迈出的重要一步，而这一领域往往被对人工智能能力的追求所掩盖。

随着 AI 模型变得更加强大和普遍，领先的实验室和利益相关者之间在安全技术方面的协作和协调，对于确保人工智能对人类的有益和合乎道德的使用至关重要。

参考资料：

https://openai.com/safety/preparedness

https://venturebeat.com/ai/openai-announces-preparedness-framework-to-track-and-mitigate-ai-risks/

https://www.anthropic.com/index/anthropics-responsible-scaling-policy