世界上最大的投资银行之一将因未能充分监控交易活动（包括潜在的市场操纵事件）而支付50多万美元。

金融业监管局（FINRA）执法部表示，在2009年2月至2023年4月期间，高盛忽略了将认股权证、权利、单位和某些场外（OTC）股票纳入九份监控报告，这些报告旨在发现操纵性自营和客户交易的潜在案例。

据美国金融业监管局称，高盛在“很长一段时间”内未能在报告中识别证券，大约在两年到12年多之间。

监管机构发现，高盛在一份旨在查明潜在清洗交易的监督报告中遗漏了2010年10月至2021年3月的认股权证以及2010年10月份至2022年4月的权利和单位。

美国金融业监管局还表示，这家银行业巨头在2009年2月至2018年4月的监控报告中遗漏了认股权证、权利、单位和某些场外股票，这些报告可能会发现标记开盘和标记收盘的潜在做法，这是一种市场操纵技术，旨在影响交易时段开盘或收盘时的资产价格。

据美国金融业监管局称，报告中的失误导致高盛无法对可能的市场操纵案件进行监管审查。

“从2009年2月到2023年4月中旬，九份受影响的报告（根据现有数据的推断）将识别出大约5000个关于这些证券潜在操纵性交易活动的警报。”

对于其报告失误，高盛在没有承认或否认美国金融业监管局调查结果的情况下，同意了谴责和512500美元的罚款。这家银行业巨头还采取了补救措施，并将缺失的交易细节纳入截至2023年4月的九份监控报告中。

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