在最近的一份市场观察报告中，金融行为监管局强调了一个令人不安的趋势——有组织犯罪集团通过可疑交易活动渗透股市。该报告强调，企业需要提高警惕，采取积极措施，减轻为此类非法活动提供便利所带来的风险。

OCG活动对股票市场的影响

根据该报告，OCG成员的可疑交易活动，特别是与英国和国际上市股票相关的产品，在股票市场观察到的可疑交易量中占很大一部分。2015年《严重犯罪法》将OCG定义为由三名或三名以上合作实施犯罪活动的个人组成的团体。

股票价差押注和差价合约交易中OCG活动的特点包括并购公告前的交易模式、内部信息来源的招募以及利用中介机构进行内幕信息经纪。此外，OCG利用标准宽松的海外经纪公司，并雇佣包括授权公司员工在内的调解人在这些实体开立账户。

该报告强调了维护市场完整性的重要性，并强调了参与预谋市场滥用的团体所带来的风险。敦促企业保持警惕，熟悉在监管框架下应对被用于进一步金融犯罪的风险的义务。

咨询公司的注意事项

可能表明公司被OCG用来促进内幕交易的关键指标包括客户持续生成可疑交易和订单报告、并购公告前的交易活动，以及首次以相同证券进行交易的客户。

为了防止OCG被利用，建议执行公司采取措施，如向所有客户传达对市场滥用的零容忍态度，要求海外经纪公司提供充分监督安排的书面证据，并将媒体报道并购之前的交易视为潜在可疑交易。

鼓励咨询公司提醒员工不要向OCG披露内幕信息，并考虑限制在社交媒体档案中提及可以访问此类信息的员工。