美国银行和奥本海默公司将向商品期货交易委员会（CFTC）支付总计700万美元，以打击非渠道通信和不当记录保存。

美国商品期货交易委员会已联合命令美国银行和引入经纪人奥本海默公司就同一罪行分别支付600万美元和100万美元的民事罚款。

CFTC表示，两家公司都承认，至少从2019年到现在，这两家公司都未能阻止员工使用未经批准的沟通渠道，如个人短信。

“这些公司被要求保留某些书面通信，因为它们与该公司在CFTC注册的业务有关。

这些书面通信通常没有由任何一家公司维护和保存，如果有要求，任何一家企业通常都无法及时向CFTC提供。

每份订单都进一步发现，公司广泛使用未经批准的沟通方式违反了每家公司的内部政策和程序，这些政策和程序通常禁止通过未经批准方式进行与业务相关的沟通。此外，一些负责确保遵守公司政策和程序的监管人员还使用未经批准的沟通方式进行与业务相关的沟通，这违反了公司政策。”

据报道，美国银行管理着约6500亿美元的资产，而奥本海默管理着280亿美元。

美国商品期货交易委员会表示，自2021年12月以来，该机构已对22家不同的金融机构实施了总计11.24亿美元的民事货币处罚，原因是同一违规行为——未经批准的沟通方式，违反了美国商品期货交易委员会的记录保存和监管要求。

去年，法国巴黎银行在美国注册的经纪交易商部门表示，美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）正在对其进行调查，原因是其可能违反了记录保存规定，并使用私人短信进行通信。

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