美国证券交易委员会（SEC）已对加密货币公司NovaTech及其联合创始人提出指控，指控他们涉嫌策划6.5亿美元的欺诈计划，同时还因违反反洗钱（AML）规定对经纪交易商OTC Link LLC处以119万美元的罚款。

美国证券交易委员会指控NovaTech涉嫌6.5亿美元加密货币欺诈

在美国佛罗里达州南区地方法院提起的诉讼中，美国证券交易委员会指控NovaTech及其已婚联合创始人Cynthia和Eddy Petiton通过多层次营销（MLM）计划在全球范围内欺骗了20多万投资者。据称，该公司通过承诺投资加密资产和外汇交易所筹集资金。交易所是一个支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。一般来说，交易所可以通过数字平台访问，有时也可以在投资者组织进行交易的有形地址访问。交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易行为。这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分配是有效的。交易所被称为支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。一般来说，交易所可以通过数字平台访问，有时也可以在投资者组织进行交易的有形地址访问。交易所的主要职责之一是维护诚实和公平的交易行为。这些有助于确保该交易所支持的证券利率的分配是有效的。阅读本条款市场。

美国证券交易委员会沃思堡地区办事处主任埃里克·沃纳表示：“NovaTech和请愿书给全球数万名受害者造成了难以估量的损失。”。“正如我们所声称的那样，这种规模的传销计划需要发起人来推动它们，今天的行动表明，我们不仅会追究这些大规模计划的主要设计者的责任，还会追究那些通过非法招揽受害者来传播欺诈行为的发起人的责任。”

美国证券交易委员会声称，NovaTech没有按照承诺投资资金，而是用新的投资者资金支付早期投资者和发起人的佣金，而请愿书据称挪用了数百万美元用于个人用途。据报道，该计划针对海地裔美国人社区，从2019年开始实施，直到2023年5月崩溃。

即使在意识到针对该公司的监管行动后，六名NovaTech发起人也因在招募投资者方面所起的作用而受到指控。一位发起人马丁·齐齐已同意支付10万美元的民事罚款，以部分解决指控。

今天，我们宣布对Cynthia和Eddy Petion及其公司NovaTech有限公司提出指控，指控他们实施欺诈计划，从20多万投资者（包括海地-美国社区的许多投资者）那里筹集了超过6.5亿美元的加密资产。——美国证券交易委员会（@SECGov）2024年8月12日

这标志着美国证券交易委员会最近对一家加密货币公司采取了另一项数百万美元的行动。两周前，委员会与司法部（DoJ）合作，指控加密货币社交媒体平台BitClout的创始人Nader Al-Naji犯有电汇欺诈和销售未注册证券罪，总计2.57亿美元。

OTC Link因违反反洗钱规定被罚款

在另一项行动中，美国证券交易委员会宣布对OTC Link LLC提出指控，指控其在三年内未提交可疑活动报告（SAR）。OTC Link运营着三个场外证券替代交易系统平台，据称缺乏适当的反洗钱程序来监控交易中的可疑活动。

美国证券交易委员会纽约地区办事处副区域主任Tejal D.Shah表示：“经纪交易商是证券市场的关键把关人，必须认真监控可疑交易。”。“当像OTC Link这样的公司未能提交严重不良反应报告时，他们就会剥夺监管机构和执法部门有关可疑活动的重要信息。”

今天，我们宣布对总部位于纽约的经纪交易商OTC Link LLC提出指控，指控其三年多来未提交可疑活动报告。OTC Link同意支付119万美元以了结指控。——美国证券交易委员会（@SECGov）2024年8月12日

OTC Link同意支付119万美元的罚款并参与合规合规。在金融、银行、投资和保险合规方面，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是一种金融、银行、投资和保险合规性，是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性是阅读本条款的顾问，在不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果的情况下审查其反洗钱政策。

就在上周，投资银行公司Piper Sandler同意支付1600万美元的民事罚款，以解决美国监管机构对其记录保存做法的询问。周二宣布的这一和解协议，是华尔街持续执行通信标准的又一步。