美国证券交易委员会（SEC）命令DCG将支付3800万美元的民事罚款，并遵守停止令，以防止未来违反证券法。这一处罚与这家加密货币集团及其前首席执行官Soichiro“Michael”Moro在其运营的财务状况方面误导投资者的指控有关 ；

尽管美国证券交易委员会即将迎来新的领导层，但加里·詹斯勒政府已经抽出时间给涉案的数字货币集团（DCG）及其子公司Genesis带来痛苦 ；

这个费用来源2022年年中，创世纪最大的借款人之一三箭资本（3AC）倒闭后，据称疏忽了公开披露和财务操作。

DCG是如何被SEC盯上的

美国证券交易委员会对DCG的指控是基于该公司在3AC拖欠24亿美元贷款后的行为，该贷款使Genesis面临相当大的财务缺口。该委员会声称，DCG高管事先知道Genesis遭受了超过10亿美元的损失，但他们努力让事情看起来没问题 ；

他们欺骗投资者的部分努力包括批准推文和公开声明，暗示Genesis的资产负债表“强劲”，并声称与3AC违约相关的风险已经减轻。

据报道，DCG签署了一份11亿美元的本票，以推动这一说法，并人为地夸大了Genesis的资产负债表。据美国证券交易委员会称，虽然该票据创建了一项会计资产，但它不涉及有形资本转移，其条款也没有向投资者披露 ；

这样，Genesis可以报告截至2022年6月30日的正资产，尽管当时其财务状况不稳定。因此，当该公司以几个月后的2022年11月无法满足赎回请求为由完全暂停提款时，投资者措手不及 ；

到2023年1月，DCG已申请破产，给投资者和零售客户带来了巨大损失。

该公司的首席执行官受到了一些反弹；

作为调查处罚的一部分，美国证券交易委员会还制裁了DCG当时的首席执行官Soichiro“Michael”Moro ；

根据文件，Moro批准了误导性陈述，并参与了精心制作的公共通信，这些通信淡化了Genesis财务问题的严重性。

美国证券交易委员会声称，Moro亲自批准了推文，声称Genesis已经“降低了与3AC违约相关的风险”，其资产负债表仍然稳健。委员会坚称这两项指控都是虚假的，DCG无法解释Genesis的重大财务风险 ；

Moro还代表Genesis签署了11亿美元的本票，进一步将误导性的叙述推向投资者。

他将面临50万美元的罚款，并被禁止从事误导投资者的疏忽行为 ；

DCG过去曾与监管机构有过争执；

2023年，纽约州总检察长Letitia James被起诉Gemini、Genesis以及后来的母公司Digital Currency Group（DCG）通过了一项名为Gemini Earn的Gemini加密货币借贷计划。

这些指控称，他们欺骗了29000多名纽约人，并隐瞒了11亿美元的损失。

Genesis于2023年申请破产，在2024年8月完成重组之前，该公司披露了100亿美元的负债，并欠包括Gemini和VanEck在内的最大债权人30亿美元；

根据诉讼，Gemini从该计划一开始就意识到Genesis贷款是高风险的，并且集中在少数第三方，特别是FTX的兄弟公司Alameda Research ；

Genesis被困在FTX2022年11月惨败，两个月后被迫申请破产。Gemini Earn的客户损失了约9亿美元。

司法部长声称，Gemini没有提醒客户其风险敞口，Genesis和DCG没有评估他们批准的贷款的质量。然后，他们试图掩盖2022年中期对冲基金Three Arrows Capital和另一家规模较小的交易对手拖欠11亿美元贷款时发生的损失 ；

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