美国证券交易委员会（SEC）对纽约投资顾问VanEck Associates Corporation处以175万美元的罚款，原因是该公司未能正确披露其VanEck Social Sentiment ETF（股票代码：BUZZ）推出的相关细节。

投资顾问因未披露影响交易被罚款175万美元

根据美国证券交易委员会的命令，VanEck与一家指数提供商合作，创建了一个跟踪社交媒体“积极见解”的指数，以支持2021年3月推出的新BUZZ ETF。然而，VanEck没有通知其基金董事会，该指数提供商计划聘请一位知名社交媒体影响者，以推广与ETF推出相关的指数和基金。

该指数提供商已同意根据基金的增长情况，使用浮动比例向影响者支付报酬，这基本上激励了影响者提高对基金的兴趣。这种结构意味着，随着基金吸引了更多的资产，指数提供商将获得BUZZ管理费的更大份额。然而，VanEck没有与基金董事会分享这一安排或影响力提升的细节。

“基金董事会依靠顾问提供准确的披露，尤其是在涉及可能影响咨询合同的问题时，”美国证券交易委员会执行部资产管理部门联合主管Andrew Dean表示。

美国证券交易委员会要求VanEck支付175万美元的罚款，因为他们没有向基金董事会透露，“知名且有争议”的社交媒体影响者Dave Portnoy是由指数公司按比例支付的，以帮助激励其ETF的推广$BUZZ pic.twitter.com/C9Ke2bgbWM——Eric Balchunas（@EricBalchunas）2024年2月16日

Dean补充道：“VanEck Associates在此次备受瞩目的基金启动中的披露失误限制了董事会在评估VanEck Associations的基金咨询合同时考虑许可协议的经济影响以及一位知名社交媒体影响者的参与。”。

在不承认或否认调查结果的情况下，VanEck同意支付175万美元的罚款，以解决其违反证券法的指控。该公司还同意对进一步的违规行为下达停止令。

围绕Buzz ETF的嗡嗡声

VanEck的BUZZ跟踪了一个指数，该指数使用人工智能分析Reddit、Twitter和StockTwits等网站上的帖子，以识别积极情绪和讨论激增的股票。

作为VanEck的股权投资产品，BUZZ ETF的目标是为社交媒体平台上趋势很高的股票提供敞口和回报。它让投资者基本上可以投资于网上对某些股票的炒作和投机。

目前，它的价值处于两年来的最高水平，以回应华尔街投资者的新兴趣。

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