美联储和货币监理署（OCC）在一项协调一致的执法行动中，对银行业巨头摩根大通处以3.482亿美元的罚款。

美联储和货币监理署都表示，摩根大通在其贸易监督计划中存在“不安全或不健全的银行行为”。

货币监理署表示，自2019年以来，摩根大通在其贸易监督计划中存在漏洞，导致该行未能充分监督其交易员和客户在数十亿交易中的潜在市场不当行为。

与此同时，美联储表示，从2014年到2023年，摩根大通的贸易监督计划在某些时候存在缺陷。美联储表示，这些缺陷使这家价值万亿美元的银行的公司和投资银行部门在没有“足够的数据监督和对账程序来实现有效和全面的贸易监督”的情况下运作

除了罚款外，这两个监管机构还向摩根大通发出了停止令，要求该行采取广泛行动改善其贸易监督计划。

货币监理署命令摩根大通制定一项行动计划，详细说明其贸易监督计划实现合规所需的步骤，以及合理的完成时间表和负责完成监管机构补救措施的人员姓名。

至于美联储，监管机构要求该行聘请一个独立的第三方，负责评估摩根大通在不同领域的贸易监控计划，包括检测市场不当行为的措施和解决未受监控的交易活动的措施。

自2000年以来，摩根大通已支付了美国监管机构、执法机构以及与反竞争行为、滥用证券和其他违规行为有关的诉讼所征收的393.4亿美元罚款。

这是根据一个全面的企业不当行为数据库“违规追踪”的数据得出的。

该银行去年盈利496亿美元。

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