美国证券交易委员会 (SEC) 已对总部位于纽约的加密货币交易所 Unicoin 及其几名高管提出指控，指控其通过与出售权利证书和公司股票相关的误导性声明来欺骗投资者。

美国证券交易委员会 (SEC) 指控 Unicoin 谎称通过发行认股权证筹集了超过 30 亿美元。实际上，SEC 声称该公司从投资者手中筹集的资金不超过 1.1 亿美元。

欺骗性加密货币投资活动

根据抱怨在纽约南区提起的诉讼中，美国证券交易委员会指控首席执行官兼董事长亚历克斯·科纳尼金 (Alex Konanykhin)、前总裁兼董事会主席西尔维娜·莫斯基尼 (Silvina Moschini)、前首席投资官亚历克斯·多明格斯 (Alex Dominguez) 以及总法律顾问理查德·德夫林 (Richard Devlin) 策划或协助实施欺骗性促销活动，导致超过 5,000 人购买了以“资产支持”的 Unicoin 代币使用权为卖点的权益证书。

宣传材料通过机场、出租车、电视和社交媒体上的高调广告广泛传播，将这些权利证书描述为与加密资产相关的安全且有利可图的投资，据称这些加密资产由数十亿美元的房地产和私人公司的股权支持。

然而，美国证券交易委员会辩称，Unicoin 的实际持有量仅占这些索赔的一小部分。

美国证券交易委员会执法部门副主任马克·凯夫在一份官方声明中表示，

“我们指控 Unicoin 及其高管利用虚假承诺欺骗了数千名投资者，承诺其代币发行时将由现实世界的资产支持，包括国际上有价值的房地产投资组合。”

虚假的监管合规声明

据报道，Unicoin 及其高管还误导投资者，声称其发行已在美国证券交易委员会 (SEC) 注册或符合美国法规，但事实并非如此。

该证券机构进一步指控，科纳尼欣个人出售了近3800万份认股权证，其中包括Unicoin最初为维持注册豁免而排除的投资者，这违反了有关未注册发行的证券法。四人均被控违反反欺诈法，Unicoin和科纳尼欣还面临与未注册证券销售相关的指控。

因此，美国证券交易委员会正在寻求永久禁令、民事处罚和追缴不义之财，并禁止这三名高管担任上市公司高管或董事。此外，该公司总法律顾问德夫林已同意和解这些指控，既不承认也不否认。他的和解协议包括永久禁令和37,500美元的民事罚款，原因是他在私募文件中因疏忽而做出误导性陈述。

Konanykhin 在 4 月 3 日的迈阿密先驱报评论中写道片SEC 于 12 月告知 Unicoin 计划对其提出欺诈指控。然而，他“强烈驳斥”了这些说法。