杨东：网信办区块链信息服务管理规定的完善建议

依照《规定》，网信办对区块链信息服务提供者采取以下方式进行管理：

(1) 制作、复制、发布、传播法律法规和国家有关规定禁止的信息内容的（第18条，第9条）；

(2) 未在其网络平台上标明其备案编号的（第19条，第6条）；

(3) 未按本规定履行备案手续的（第20条，第4条）；

(4) 区块链信息服务提供者提供的区块链信息服务存在信息安全隐患的（第21条第1款）；

(5) 未及时办理变更和注销手续（第21条第2款，第4条第2款）；

(6) 未建立适当的管理制度（第21条第2款，第8条）；

(7) 技术条件不符合国家相关标准规范（第21条第2款，第11条）；

(8) 未与使用者签订服务协议（第21条第2款，第12条）；

(9) 不配合有关部门执法或不按规定接受社会监督（第21条第2款，第15条）；

(10) 上线新产品、新应用、新功能未进行安全评估（第21条第2款，第16条）；

(11) 未进行用户信息认证（第21条第3款、第10条）；

(12) 未履行用户违法违规情况下的处置措施义务（第21条第3款、第13条）；

(13) 未按规定保存用户信息（第21条第3款、第14条）。

然而过早对区块链相关的各类创新实践不分青红皂白的加以限制，只会对市场主体开展创新带来不必要的障碍和困难，不利于区块链相关的创新实践，也不利于区块链技术的进一步发展。可以说，目前出台《规定》的时机可能还为时过早。

运用区块链提供的信息服务与其他信息服务有什么区别，并未得到充分的论证。如果基于区块链的信息服务与基于其他技术的信息服务没有本质区别，那么《互联网信息服务管理办法》就已经足以应对，实际上，《规定》的许多条文与《互联网信息服务管理办法》和《网络安全法》的部分条文内容高度相似，单独出台《规定》似乎显得依据不足。

目前，工业和信息化部指导编写的《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》将区块链定义为：“狭义来讲, 区块链是一种按照时间顺序将数据区块以顺序相连的方式组合成的一种链式数据结构,并以密码学方式保证的不可篡改和不可伪造的分布式账本。广义来讲，区块链技术是利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算范式。”

但是，该定义本身并不具备法律效力，《规定》所指示的区块链技术仍然缺乏明确的指向对象。

回顾网络借贷信息中介平台（P2P网贷）的发展，我们可以看到，在《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》于2016年8月实施之后，最初规定的12个月过渡期早已过去，2017年底发布的《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》要求，各地要在2018年4月底之前完成辖内主要P2P机构的备案登记工作，6月底之前全部完成，但后来又突然宣布暂停备案，延期验收。截止目前，网贷平台备案登记的有关规定已经出台两年有余，仍然没有一家平台得到备案。有关主管部门和地方政府的消极态度，对网贷行业的信心以及合规发展进程带来了极大的打击和阻碍，“不真诚”的备案规定对行业带来的仅是负面影响而已。

如今《规定》要求区块链信息服务提供者进行备案，相关的备案措施就必须配套到位，不能将备案扭曲为变相的行政许可，只要相关申请者的材料在形式方面齐备，就应当给予备案，否则将会重蹈网贷行业的覆辙，对行业信心带来极为不利的影响。

例如，《规定》第11条规定区块链信息服务提供者应当具备与其服务相适应的技术条件，技术方案应符合国家相关标准规范，但是其中的“相适应的技术条件”、“国家相关标准规范”都缺乏明确的指向。

又如《规定》第16条规定的安全评估程序，要求区块链信息服务提供者开发上线新产品、新应用、新功能的时候，需要报网信部门进行安全评估，但是完全没有提及具体的流程和标准。这意味着，在区块链信息服务提供者进行创新的时候，有关部门却可能因为相关规则的缺位而无法完成安全评估，导致创新产品和应用不能上线，可能对区块链行业的创新带来非常不利的影响。

例如，第13条规定的处置措施，要求区块链信息服务提供者在特定情况下“视情采取警示、限制功能、关闭账号等处置措施，及时消除违法违规信息内容”，这些措施在去中心化的区块链系统上实际上几乎不可能得到执行。这些不合理之处或许将使得《规定》在实践中缺乏实际的可操作性。

如前所述，这些义务有些不适用于具有去中心化特性的区块链，无法执行，有些模糊不清，缺乏实际的实施标准，有些显得过于严格，极大的限制了相关主体的创新空间。总之，过多的义务和处罚事由，束缚了创新企业的手脚，不利于区块链技术的发展和行业的进步。

来源：众筹金融研究院

作者：杨东（中国人民大学法学院教授、副院长）、陈哲立（中国人民大学法学院硕士研究生）