从SEC对资管公司GaloisCapital的指控看美国、香港、新加坡加密资产托管要求与合规解析

首页 > 快讯 2024-09-04 17:55:53

币界网报道：SEC 认为，Galois Capital 在管理客户资产时，未能遵守《1940 年投资顾问法》中的托管规则，特别是在加密资产的管理上存在严重疏漏。昨日美国证券交易委员会（SEC）对 Galois Capital Management LLC 进行了处罚，这家公司是佛罗里达州的一家前注册投资顾问，主要投资于加密资产。SEC 发现，Galois Capital 在管理客户资产时，未能遵守《1940 年投资顾问法》中的托管规则，特别是在加密资产的管理上存在严重疏漏。具体来说，Galois Capital 未能确保其所管理的加密资产存放在合格的托管机构，而是将这些资产放在不符合要求的加密货币交易平台上，导致在 FTX 交易所崩溃期间大部分资产损失。此外，Galois 还误导投资者，提供了不一致的赎回条款。

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